财务顾问实习周记

时间:2025-03-09 作者:工作汇报网

财务顾问实习周记（合集十七篇）。

✦ 财务顾问实习周记

职位描述：

职责描述：

1.参与或负责财务尽职调查项目，协助或主导完成现场工作以及报告的撰写。

2.学习掌握行业分析技能，协助合伙人拓展企业融资和并购顾问业务，培养和拥有独立承担交易融资买方或卖方财务顾问项目的能力。

3.领导交办的其他工作。

工作地点（四选一）：杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座/北京市海淀区中关村南大街甲18号北京国际大厦B座17楼/上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦22层/深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦16楼

职位要求：

1.大学本科及以上学历，拥有较为扎实的财务知识基础，通过CPA考试或其他执业资格考试者优先。

2.两年以上大中型会计师事务所审计、财务咨询或大型企业集团内部审计，以及四大Corporate Finance、FA财务顾问或投资机构经验。

3.良好的团队合作精神、客户服务意识及沟通交流能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。

4.高效的学习能力，熟练掌握办公软件（Word、Excel、PowerPoint等）。

5.英语流利，有海外留学或跨境并购经验者优先。

6.具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。

✦ 财务顾问实习周记

一、甲方拟聘请有财务顾问咨询服务经验的境内机构，为其【财务顾问服务所期望实现的目的或作用，如有意进入某某市场、开发新的产品、某项目建设等】提供财务顾问服务;

二、乙方是一家依法成立并合法存续的资产管理公司，具有丰富的财务顾问咨询服务经验。

甲、乙双方经过友好协商，乙方接受甲方的诚意邀请，为甲方提供财务顾问服务。双方就财务顾问服务相关事宜，达成如下协议：

乙方为甲方提供如下财务顾问服务：以增值为目的，长期负责甲方的一切资金需求服务，类如为甲方开发项目寻找适合的财务投资者以满足乙方的资金需求等。

乙方为甲方长期提供财务顾问服务，以年为单位。自本协议生效之日起至[]年[]月[]日止。

3.1双方已获得签署本协议以及履行本协议项下义务所必需的授权和批准。

3.2在本协议上签字的代表合法享有代表双方签署本协议的权利，或已被正式授权代表双方签署本协议。

4.1乙方有权自主选择人员组建财务顾问团队，独立开展财务顾问服务的各项工作。甲方提供的财务顾问方案服务仅供乙方参考。

4.2乙方应诚实信用地履行财务顾问职责，组织专业财务顾问团队开展工作，维护甲方的合法权益。

4.3如果有第三方承担乙方义务，更有利于甲方利益或更有利于完成本协议或更有利于促成资金落实的，乙方将其权利委托第三方完成的，也视为乙方履行本协议。

4.4乙方有权按照本协议第六条的约定向甲方收取财务顾问费。

4.5乙方为甲方长期财务顾问，每季度考察甲方一次(费用自理)，了解其资金运营情况，及时制定相应的融资方案供甲方参考与分析。

5.1甲方按本协议的约定享有乙方提供的财务顾问服务。

5.2乙方接受甲方委托时，甲方应出示合法的相关证件,以及委托授权等合法资格证明。(并随附本协议，简称：附件1)

5.3甲方应按乙方要求向乙方提供真实的、与财务顾问服务有关的详尽资料(甲方当事人所提供给出的材料，如有虚假、伪造或违法行为引发法律纠纷、责任及一切直接与间接的经济损失均由甲方承担。)，如有更改应及时告知乙方，以利于乙方做出准确的'分析、研究。甲方在本协议签订后保证积极配合乙方的工作安排，不得推诿及拒绝。

5.4甲方对乙方提供的财务顾问服务有选择使用权、修改权，甲方将依据乙方按照本协议提供服务的过程中产生的任何建议、说明、推荐或意见自主做出分析和决定，并自行承担因其分析和决定所产生的相关风险和责任。

5.5甲方应按本协议第六条的约定按时、足额向乙方支付财务顾问费。

5.6甲方对于乙方按照本协议提供服务的过程中产生的任何建议、说明、推荐或意见负有保密义务，未经乙方许可不得将乙方提供的任何建议、说明、推荐或意见向任何第三方披露或交由任何第三方使用(包括甲方的子公司)。

5.7甲方不如实向乙方或出资方说明情况、提供虚假资料而导致签约不成功的，应当按本协议约定向乙方支付服务费用，并承担一切经济损失。

6.1甲方应于本协议签订之日起[]个工作日内将首笔财务顾问费用支付至本条第6.4款约定的乙方指定的账户。

6.2如果甲方未能按照本条约定按时足额向乙方支付财务顾问费，则甲方应向乙方支付违约金。违约金的数额为：应付而未付的财务顾问费×[]%/年÷360×逾期天数。违约金应以银行转账的方式划入本条第6.4款约定的乙方指定的账户。

6.3财务顾问费用为人民币_______元整，首笔财务顾问到帐后，剩余部分本协议到期前五个工作日内内一次性支付、以银行转账的方式划入本条第6.4款约定的乙方指定的账户。

7.1协议一方若未行使本协议项下部分或全部权利，或未要求另一方履行、承担部分或全部义务、责任，并不构成该方对该权利的放弃或对该义务、责任的豁免。

7.2协议一方对另一方的任何宽容、展期或者延缓行使本协议项下的权利，均不影响其根据本协议及法律、法规而享有的任何权利，亦不视为其对该权利的放弃。

8.1本协议经双方协商一致，可以书面形式进行变更或修改，任何变更或修改均构成本协议不可分割的组成部分。

8.2除法律、法规另有规定或当事人另有约定外，本协议在其项下权利义务全部履行完毕前不得终止。

1、如果甲方与出资方在本协议委托期内，未能达成合作协议，没有征得乙方的书面同意，甲方不应再与该出资方进行协商并签订融资协议，否则乙方有权要求甲方按本协议支付财务费用。

2、如果甲方以相关企业或成立的分/子公司及参与投资单位的名义，及合作或转让等任何方式与出资方签订融资协议，乙方有权请求甲方按本协议支付财务费用。

甲方不得以任何方式绕过乙方跟出资方接触和签订协议。否则，即为甲方违约，除应按本协议约定向乙方支付全额服务费外，还应当按应当支付协议金额的两倍向乙方支付违约金

3、甲方负责提供真实、合法、有效的资质证书、营业执照、税务、保函等相关资料和签约条件，否则应承担由此造成的一切经济损失与法律责任;

4、乙方应提供其掌握的真实有效的信息给甲方，不得编造虚假信息。

10.1双方同意，对一方提供给另一方的有关本协议项下交易的所有重要信息及本协议所含信息(包括有关定价的信息)予以保密，除根据法律规定，需向相关司法、政府部门披露，以及向服务于本协议项下交易并受保密协议约束的中介机构披露外，未经对方书面同意，不得向任何其他方披露此类信息。进行上述披露之前，披露方应通知另一方其拟进行披露及拟披露的内容。

10.2未经另一方的事先书面同意，任何一方不得将本协议有关交易情况向新闻媒体予以公开披露或者发表声明。

11.1本协议适用中华人民共和国法律。

11.2凡因本协议之订立、解释与履行所产生的全部争议，甲乙双方应在争议发生后首先以友好协商的方式解决。如任何争议不能在一方向另一方书面通知后____天之内以友好协商方式解决的，则可将争议提交甲方所在地有管辖权的法院通过诉讼方式解决。

11.3发生下列情形之一，甲方或乙方需要通过书面形式通知对方解除本协议：

①甲乙双方通过书面协议解除本协议的;

②因不可抗力致使协议目的不能实现的;

④甲乙双方当事人如有其它违法行为，致使协议目的不能实现的。

11.4在委托期内，甲乙双方，如有一方明确表示或以自己的行为表明不履行协议主要义务，或迟延履行协议主要义务，并且经催告后在协议期限内仍未履行，另一方有权追究违约方违约责任及赔偿责任。

12.1未经乙方书面同意，甲方不得将本协议项下任何权利、义务转让予第三人。

12.2在不影响本协议其他约定的情形下，本协议对双方及各自的承继人和受让人均具有法律约束力。

12.3除法律、法规另有规定或当事人另有约定外，本协议任何条款的无效均不影响其他条款的法律效力。

12.4除另有约定外，双方指定本协议载明的地址或住所为通讯及联系地址，并承诺在通讯及联系地址发生变更时，以书面形式及时通知对方。

12.5本协议中的标题和业务名称仅为指代的方便而使用，不得用于对条款内容及当事方权利义务的解释。

12.6除法律规定或当事人另有约定外，因本协议订立、履行及争议解决发生的费用(包括律师费用)由甲方承担。

12.7本协议一式[]份，双方各执[]份，具有同等法律效力。

12.8本协议自双方有权签字人签字或盖章并加盖公章后生效。

12.9乙方已采取合理方式提请甲方注意本协议项下免除或限制其责任的条款，并按甲方要求对有关条款予以充分说明;甲乙双方对本协议所有条款内容的理解不存在异议。

✦ 财务顾问实习周记

任职资格

1、 3—5年四大会计师事务所工作经验；

2、财务基础扎实，熟悉估值原理，能独自完成复杂的DCF估值模型；

3、参与过医疗行业相关项目优先；

4、英语流利，有留学经历优先。

工作职责

1、负责医疗行业私募融资及并购项目的执行；

2、参与梳理项目财务法务资料，制作财务模型和其他工作；

3、熟练完成项目执行的各个环节；

4、指导和培养团队内分析师/实习生，检查分析师/实习生完成的工作，把控paper work质量，并提供专业指导。

✦ 财务顾问实习周记

10.1 本协议所指不可抗力系指：地震、风暴、水灾或其他自然灾害、瘟疫、战争、骚乱、敌对行动、公共骚乱、公共敌人的行为、政府或公共机关禁止、国家法律法规变更、政策调整、监管部门的相关规定或指令调整等任何一方无法预见、无法控制和无法避免的情况。

10.2 若不可抗力事件导致任何一方不能履行其任何的契约性义务，该等义务应在不可抗力事件存在时暂停，而义务的履行期应自动按暂停期顺延。

10.3 遭遇不可抗力的一方应在发生不可抗力事件后的日内书面通知对方，并向对方提供发生不可抗力和其持续期的适当证明，并应尽其最大努力终止不可抗力事件或减少其影响。

10.4 不可抗力事件结束后，双方应立即磋商以寻求一个公平的解决方法，并应尽所有合理努力以减轻不可抗力的影响。

第十一条协议的变更、终止

11.1 本协议生效后，未经双方协商一致，达成书面协议，任何一方不得擅自变更本协议。如需变更本协议条款或就未尽事项签署补充协议，应经双方共同协商达成一致，并签署书面文件。

11.2 在下列条件发生时，任何一方均有权书面通知另一方终止本协议：

11.2.1 本协议第九条约定的解除情形发生;或

11.2.2 发生不可抗力事由，一方在超过天期限后仍无法履行其主要义务时;或

11.2.3 双方经协商一致同意终止本协议;或

11.2.4 法律、行政法规及本协议约定的其他情形。

11.3 发生上述情形之一的，任何一方有权向另一方发出书面终止通知，本协议自书面终止通知到达对方时终止。

11.4 凡在本协议终止前由于一方违约致使另一方遭受的损失，另一方仍有权提出索赔，不受本协议终止的影响。

✦ 财务顾问实习周记

甲方：*********公司

乙方：*********公司

第一章总则

第一条甲、乙双方签署本合同，是基于以下原因：

甲方在充分知悉国家法律法规及政策风险的前提下，聘请乙方作为财务顾问，协助其完成公司治理、财务规范等工作。

第二章甲方的声明和承诺

第二条甲方为依法成立和合法存续的企业法人，对其所有及控制的财产依法享有法人财产权。

第三条甲方依本合同承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性文件规定。

第四条甲方聘请乙方担任本合同第一条所述事项的财务顾问。

第三章乙方的声明和承诺

第五条乙方为依法成立的证券经营机构，具备从事本合同所涉及财务顾问服务的各项业务和资格条件。

第六条乙方依本合同承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性文件规定。

第七条乙方严格恪守职业道德，忠实履行勤勉尽责义务，依据国家相关法律法规等规范性文件规定，保证提供专业的财务顾问服务。

第四章甲方义务

第八条在本合同执行过程中，甲方应积极配合乙方开展工作，包括但不限于：

(一)根据乙方要求提供开展财务顾问工作所必需的资料，并保证所提供资料的合法性、真实性、准确性及完整性;

(二)对乙方提出的有关建议和方案，及时反馈并作出决策;

(三)其他需要甲方配合的工作事项。

第九条甲方应积极参与乙方组织的方案讨论会和论证会。

第十条甲方须依照本合同第二十条至第二十一条规定向乙方支付财务顾问费用。

第十一条甲方自行承担本合同履行过程中发生的各项费用，包括但不限于财务顾问费、评估费、审计费、法律顾问费，以及各项国家税费等。

第十二条甲方可以聘请具有相应资格或证券业务经验的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构参与本项目，并负责协调注册会计师、律师、注册评估师配合乙方项目小组开展工作。

第五章乙方义务

第十三条乙方应恪守职业道德，运用专业知识，为甲方提供专业的财务顾问服务。

在尽职调查工作完成后，乙方应对相关风险给予最大程度的揭示。第十四条乙方应调派合格人员组成项目小组参与本次项目工作，并保持项目人员的稳定。

第十五条项目小组应按照国家相关规定的要求开展工作。第十六条在遵守国家法律法规等规范性文件的前提下，乙方根据甲方情况制定工作计划，组织实施财务顾问工作，并保证项目质量，及时完成各项工作。

第六章服务方式和合同期限

第十七条乙方可根据企业实际情况成立工作小组，负责项目策划，协调项目进展工作。

第十八条乙方采取书面方式(包括电子传真件、电子邮件等)、口头方式(包括面谈、电话、视频访谈等)及其他方式为甲方提供财务顾问服务。服务内容主要为：

(一)开展法律、财务、行业等公司运营治理方面的现场调查并出具财务顾问报告，对公司在治理运营、财务管理、行业分析等方面现状、存在的问题及相应的风险给予全面提示。

(二)在以上工作基础上，提出规范建议，并制定相应的改制方案。

(三)其他与本合同相关的工作。

乙方的上述工作成果仅供甲方以合法用途和目的使用。甲方保证不发生将该报告用于与国家相关法律、法规、规章制度等规定用途不符的情形。乙方不对甲方不当使用财务顾问报告及由此引起的任何直接或间接的后果承担个别或连带的法律责任。

第十九条本合同规定的义务履行完毕(以乙方出具财务顾问报告之日为准)，及出现本合同第二十八条、第二十九条约定的情形，本合同服务期限即告结束。

第七章费用及支付

第二十条甲方应向乙方支付财务顾问费共计肆拾万元整。财务顾问费按照合同执行进度具体包括：项目前期费用伍万元整，改制费用壹拾万元整，财务顾问报告费用贰拾伍万元整。

本合同正常履行的付款方式按照本合同第二十二条约定执行。第二十一条甲方在本合同签订之日起五个工作日内向乙方支付前期费用伍万元整;改制完成工商登记后(以工商部门核准之日为准)五个工作日内支付改制费用壹拾万元整;在乙方出具财务顾问报告二十个工作日内支付剩余费用贰拾伍万元整。

第二十二条甲方应将财务顾问费用支付至乙方开户帐户。乙方开户帐户为招商银行股份有限公司重庆分行营业部的230189 00981 0060账号。

第八章保密

第二十三条乙方对在本合同履行过程中知悉的涉及甲方商业秘密在内的对甲方经营、管理等具有商业价值的非公开信息负有保密义务。但根据国家法律法规等规范性文件规定或因履行本合同的需要，必须向第三人披露时，须事先告知甲方并说明理由。

第二十四条甲方对乙方提供的专业意见、建议及方案，包括但不限于各项分析资料等内容负有保密义务，不得将其提供或传播给第三人，除非该项提供或传播已事先获得乙方书面同意。

第二十五条未经双方同意，甲、乙双方均不得对外宣传本次合作和本合同的内容。

第九章合同的修改

第二十六条甲、乙双方经协商对本合同内容作出修订、补充或删减的，应当以书面形式作出。

第十章违约责任

第二十七条甲乙双方应恪守诚信原则，不得就相同事项与任何第三方开展任何形式之合作。否则，视为严重违约。

合同一方违反本合同约定给合同对方造成损失的，违约方除应按法律规定及合同约定履行合同义务外，还应依法承担违约或赔偿责任。

第十一章合同的终止

第二十八条有下列情形之一的，本合同即告终止：

(一)本合同已经全部履行;

(二)双方协商同意终止本合同;

(三)合同履行中发生不可抗力致使一方不能履行合同或使合同的履行已无必要。

解除合同，必须有书面协议，但本合同第二十九条规定的情形除外。

第十二章乙方的权利保留

第二十九条在项目进行过程中，乙方发现甲方存在不符合改制要求的情形，且该情形无法克服，可以单方面终止合同。

出现前款所述情形时，乙方项目小组须向甲方出具书面情况说明。第三十条因不可抗力或不可归责于乙方原因致本合同解除或终止后，乙方依据合同执行进度应收取的款项不予退还或免除。

第十三章争议的解决

第三十一条就本合同所产生的纠纷，双方同意通过协商方式解决。

第三十二条本合同受中华人民共和国法律管辖并按中华人民共和国法律解释。因本合同所产生的诉讼争议，由中华人民共和国具有管辖权的人民法院裁决。

第十四章附则

第三十三条本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。

因国家法律法规、政策及相关规定发生变更或相应审批监管机构变化，需要对合同形式和内容作出调整的，双方应严格按照相应规定及审批监管机构要求执行。

第三十四条本协议一式四份，双方各执两份，每份具有同等法律效力。(以下无正文)

甲方(盖章)：*********公司

法定代表人或授权代表(签字)：

乙方(盖章)：*********公司

法定代表人或授权代表(签字)：

年月日：

✦ 财务顾问实习周记

财务顾问年终工作总结

一年的时间转瞬即逝，回首过去的一年，我担任财务顾问一职，工作经历了种种挑战和收获。在本文中，我将详细、具体且生动地总结我的年终工作。

一、工作内容

作为一名财务顾问，我的主要工作内容涵盖了财务规划、风险评估、投资分析等方面。在这过程中，我会与客户合作，制定个性化的财务计划，以满足他们的需求和目标。我也要对客户的财务状况进行全面的评估，探讨可能的风险和挑战，并提供相应的解决方案。此外，我还负责分析投资项目的潜力和可行性，为客户提供投资建议。

二、工作收获

过去一年，我通过不断学习和实践，取得了一系列的工作收获。首先，我深入了解了不同行业的财务规划和运作模式，提高了自己的专业知识水平。其次，通过与不同类型的客户合作，我更好地理解了他们的需求和关注点，并通过及时的沟通和反馈，建立了良好的合作关系。此外，我还学会了如何有效地分析和评估投资项目，为客户提供准确和全面的建议。这一系列的收获都极大地促进了我的职业发展。

三、遇到的挑战

在过去的一年里，我也遇到了一些挑战。首先，由于财务行业的复杂性和变化性，我需要不断学习和更新知识，以跟上行业的发展趋势。其次，在与客户合作时，他们的需求和目标各不相同，需要我倾听和理解他们的需求，提供定制化的解决方案。最后，财务投资领域存在着风险和不确定性，在为客户提供投资建议时，我需要进行深入的研究和分析，以确保客户的利益最大化。

四、改进的措施

为了更好地应对挑战和提高工作质量，我制定了一系列的改进措施。首先，我将加强与同事的合作和沟通，共同探讨和解决工作中的问题。其次，我将继续学习和参加相关的培训课程，不断提升自己的专业技能和知识水平。此外，我还计划加强客户关系管理，通过经常性的沟通和反馈，更好地满足客户的需求。

综上所述，过去的一年里，我作为一名财务顾问，经历了各种挑战和收获。通过不断学习和实践，我提高了自己的专业水平，并与客户建立了良好的合作关系。同时，我也面临着行业的挑战和风险，但通过不断努力，我制定了一系列的改进措施，以提高工作质量和客户满意度。展望未来，我将继续努力，成为一名更出色的财务顾问。

✦ 财务顾问实习周记

“精雕细琢”打造完美工作简历!

需找工作的第一过程需要进行书写工作简历，而在简历的制作过程中，需要使用较多的制作技巧，才能够将普通的简历内容打造成为“优秀简历”，为招聘单位留下较为深刻的印象，提高求职成功率，为找到适合的工作岗位奠定基础。

避免过于浮夸，在制作工作简历的过程中，需要实事求是，即便通过网络下载简历模板完成工作简历的制作，同样需要具备诚信的心态，在认真填写工作简历的过程中，能够进行稍微的虚构，但并非意味着夸大，如果将简历的个人内容与工作经验等内容进行毫无顾忌的夸大，将为招聘者留下不诚信的印象，对于成功获取面试机会造成阻碍，严重影响面试工作的顺利进行。

避免书写错误，众多求职者面对简历与创业抉择以后，必须全身心投入。既然选择求职，必须认真对待，在书写工作简历的过程中，不仅需要细心同时书写完成后进行多次的检查，避免书写过程中过多的书面错误导致招聘单位反感，造成丧失后期面试机会的结局，严重影响求职者获取岗位的效率。

通过以上针对如何“精雕细琢”打造个人完美简历的介绍，我们能够学习到只有通过认真仔细的制作工作简历，才能够利用工作简历获得较好的工作岗位，满足求职者对于工作的需求，为后续获得更高的福利待遇奠定必要的基础。

✦ 财务顾问实习周记

甲方：

乙方：

鉴于：甲方(借款人)因企业发展有资金需求，现拟提供做为融资抵押物，委托乙方(融资顾问)协助完成融资。甲、乙双方经协商一致，达成如下协议，以资各方遵守：

一、服务项目

乙方就甲方的融资需求提供融资顾问服务，乙方将帮助甲方获得融资款，甲乙双方确定出资方为，融资方式包括但不限于通过银行获得委托贷款或企业拆借等方式。

二、甲方的义务

1.向乙方提供全面真实的经营状况、在建项目进展现状等信息资料;

2.根据乙方引荐出资方的要求，及时提供相关资料，并对资料的真实性、有效性以及合法性负责。因甲方提供的资料导致乙方被第三人索赔，乙方有权向甲方追偿;

3.未履行本合同，甲方或其授权代表在融资过程中对任何书面文件的确认，均视为甲方对乙方提供融资顾问服务的确定，并由甲方承担相应法律后果;

4.自本协议签订之日起，至甲方与出资方达成书面借款协议，即视为乙方完成本协议所述的融资顾问服务;在所借资金正式到达乙方银行账户前，甲方有权按合同要求向乙方支付融资顾问费用，并以融资顾问费用达到乙方账户，获得乙方正是反馈为主。

5.甲方应按照本协议第四条的约定，向乙方支付顾问费。

三、乙方的义务

1.对甲方的融资需求进行研究分析，根据甲方的实际情况向甲方引荐相关投资方;

2.参与甲方与投资方之间的商务谈判，帮助甲方在融资过程中尽可能提高价格，实现利益最大化;

3.协助设计融资方案，并在最终得到甲方与投资方的认可后协助监督实施。

四、顾问费用

1.协议双方确认，就本协议所诉融资项目，甲方的融资额度为人民币元，期限为年;

2.协议双方确认，就本协议所诉融资项目，甲方除向出资方支付融资成本外，应向乙方支付融资顾问费用：贷款总额的百分之三

4.甲乙应在融资款到账之当天，将融资顾问费用以银行转账、支票或现金本票的方式向乙方进行支付;

5.若出资方对甲方进行分期放贷，则应按上述约定，按每期的金额计算顾问费用并逐次进行支付;

6.若甲方未按约定支付顾问费用，每延迟一天，应向乙方支付未支付部分的万分之二点一做为违约金。

五、其他约定

1.就本次融资行为，以及本协议履行过程中获得的各方信息，协议各方均不得向任何第三方泄露;

2.本协议自签订之日起生效;

3.本协议未尽事宜，可由各方继续协商，并签订补充协议进行确认;

4.本协议一式两份，协议各方各执一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

✦ 财务顾问实习周记

委托方（甲方）：

受托方（乙方）：

为进一步提高企业财务工作能力，健全相关制度，充分理解、运用国家有关政策，甲方决定在企业日常经营管理中聘请乙方作为常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、财务顾问服务范围

乙方提供的常年财务顾问主要为日常咨询服务。日常咨询服务主要包括以下两方面的内容：

法规等，并为甲方提供相关的财务法规、政策咨询服务，帮助企业财务人员正确理解与运用。

正确核算企业经营成果、税务策划、完善相关财务制度、融资安排等提供财务咨询。

日常服务不含专项顾问服务。所谓专项顾问服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的顾问服务，如提供财务经济活动分析报告、设计完整的财务核算制度、设计完整的内部控制制度、税务代理等。甲方若须乙方提供专项顾问服务，双方应另行签订合同。

二、服务方式及咨询问题答复时间

双方根据实际情况，可实行利用电话、网络、会晤等方式对相关问题随时进行沟通。为确保服务质量，乙方每月至少应一次到甲方公司所在地进行实地调研，了解或解决相关问题。

乙方在接受甲方咨询业务时，一般情况下必须在取得必要财务相关资料后4天内答复问题，若较为复杂的问题则可视情况而定。

三、财务顾问费用

根据双方议定，甲方每年支付日常财务顾问费10000元，超过一年时间部分

✦ 财务顾问实习周记

本协议由下列各方在上海签订：

甲方：

法定代表人：

住所：

乙方：

法定代表人：

住所：

鉴于：

1.甲方是一家于20xx年9月21日正式成立的股份有限公司，并已向北京市工商行政管理局注册登记，企业法人营业执照注册号为：110000007872675.

2.甲方是一家于20xx年2月15日在上海股权托管交易中心（以下简称：上海股交中心）挂牌的股份公司，推荐人系乙方。

3.甲方将按照本次定向增资方案和本协议的规定，拟向特定对象发行不超过1800万股普通股股票。

4.乙方是一家于20xx年10月26日正式成立的有限公司，并已向上海市工商行政管理局注册登记，企业法人营业执照注册号为：310230000491037.

5.乙方是经上海股交中心批准的具有推荐机构会员资格的经营机构。

6.甲方聘请乙方为本次定向增资的财务顾问，乙方将提供本次定向增资的方案，并协助甲方办理本次定向增资相关事宜。

甲、乙双方就本次定向增资事宜，达成如下一致意见：

一、释义

本协议中除特指外，下列词语具有以下含义：

增资：挂牌公司向特定对象非公开定向发行股票。

公司或发行人：保罗生物园科技股份有限公司，即本协议的甲方。

财务顾问：指上海鼎洪投资管理有限公司，即本协议的乙方。

上海股交中心：指上海股权托管交易中心。

增资数量：指发行人本次计划发行的不超过1800万股股票数量。

募集资金金额：指本次增资每股发行价乘以本次发行数量之积。

增资截止日：指公司公告中规定的投资者申购股份的截止之日。

二、声明、保证和承诺

1、发行人向乙方作出如下声明、保证和承诺，并确认乙方是在该等声明、保证和承诺下签署本协议：

(1)发行人是依法成立并有效存续的挂牌公司，具有签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对发行人构成具有约束力的法律文件。

(2)发行人的本次定向增资符合法律、法规及有关行政规章所规定的程序和要求，发行人已具备增资的法定资格，增资完毕后，该等股票将合法地构成公司股本中的一部分。

(3)发行人依本协议而承担的义务是合法有效的义务，发行人履行本协议项下的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。

(4)以编制增资方案为目的，发行人向包括乙方在内的中介机构提供了一切必要的信息资料；发行人及其全体董事保证其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

(5)自本协议签订后至增资截止日，不存在增资方案中未披露的针对发行人的诉讼、仲裁或提出这种诉讼的可能或威胁，且不存在导致或可能导致对发行人的索赔或任何构成索赔的事实。

(6)除非法律、法规及有关行政规章另有规定，从本协议签署之日起，至增资方案对外公开之日止，发行人未经乙方的许可，不以任何方式披露增资方案的内容。从本协议签署日起至增资截止日止，发行人在事先未与乙方就内容、形式和时机进行协商的情况下，将不以新闻发布或散发文件等任何方式向社会公众披露增资方案之外可能影响本次增资成功的信息。

(7)发行人将根据乙方的合理要求，采取必要的行动和措施，以实现本协议的目的。

2、乙方向发行人作出如下声明、保证和承诺，并确认发行人是在该等声明、保证和承诺下签署本协议：

(1)乙方为依法成立并有效存续且具有上海股交中心推荐机构会员资格的公司，具备签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对乙方构成具有约束力的法律文件。

(2)乙方依本协议而承担的义务是合法有效的义务，乙方履行本协议项下的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。

(3)乙方将按照法律、法规和有关行政规章的规定，进行本次增资的财务顾问工作，并按照本协议的规定依法履行承销义务。

(4)除非向监管部门申报或法律、法规及有关行政规章另有规定外，从本协议签署之日起，至增资方案公告之日止，乙方不得以任何方式披露增资方案的内容。从本协议签署日起至增资截止日止，乙方在事先未获得发行人书面认可（发行人无正当理由不应拒绝或拖延该等书面认可）的情况下，将不以新闻发布或散发文件等任何方式向社会公众披露增资方案之外可能影响本次增资成功的信息。

3、在增资截止日前的任何时候，如果出现可能使本协议任何一方在本条第1、2款项下做的声明、保证和承诺成为不真实或不准确的情况时，有关一方应立即通知对方，并应按照对方的合理要求，公布该事实并采取措施予以补救。

4、因任何一方作出的声明、保证或承诺不真实或不准确所引起的任何法律责任，不因本次增资完毕而免除。

三、先决条件

1、本协议所规定的乙方的义务，以下列各项条款于增资方案公布日或该日期之前已经得到满足为条件：

(1)公司董事会批准、签署了本次增资的方案；

(2)自本协议签订后至增资截止日，发行人的财务状况、股本结构、前景、财产及义务没有发生变化，并且没有发生发行人合理地认为在可预见将来可能导致对发行人产生不利影响而未披露并通知乙方的事件；

(3)乙方已取得足够的证据，证明发行人已获得本次增资所有必要的批准、许可，所有的步骤、手续均已完备，所有应适用的规章制度均已遵守，从而使本次增资能以甲方期待的方式顺利完成。

2、如上述任何一项先决条件未能实现，乙方在书面通知发行人后，可酌情行使下列权力：

（1）以乙方认可的恰当天数和方式，延长实现本条第1款所述之一项或数项先决条件的期限；

（2）自愿放弃或修改本条第1款所述之一项或数项先决条件。

（3）如有本条第1款所述任何一项或数项之先决条件未能在本协议规定之日期得以实现，也未获乙方放弃，本协议立即终止，并按照本协议有关终止协议的条款规定执行。

四、增资

本次增资的股票每股面值为人民币1.00元。拟增资数量为不超过1800万股，全部非公开定向增资。拟每股发行价格为人民币4元，拟募集资金金额为不超过人民币7200万元。

五、财务顾问费用及支付方式

对于乙方提供的财务顾问服务，甲方将向乙方支付相应财务顾问费用为募集资金总额的百分之%，该财务顾问费用由甲方分叁次向乙方支付。

本协议签署后三个工作日内，甲方将首付款人民币万元（小写：万元）划入乙方指定银行账户；甲方获得上海股交中心同意定向增资通知后二个工作日内将人民币万元（小写：万元）划入乙方指定银行账户；完成定向增资后五日内，甲方将剩余款项划入乙方指定银行账户。

乙方银行账户：

账户名称：

开户行：

账号：

六、甲方的责任

1．聘请增资过程中的其他中介机构。

2、提供为编制增资方案所需的一切资料和数据。对所提供的所有资料或文件的真实性、准确性、完整性和合法性承担责任。

3、按照本协议第五条规定支付财务顾问费。

七、乙方的责任

1、受发行人委托，乙方配合发行人按照有关规定制作增资申请文件，编制增资方案，对申请文件及增资方案的内容进行核查；负责报送增资申请文件，并与上海股交中心进行沟通；在向上海股交中心报送申请文件后，如果发行人对上海股交中心的审核反馈意见无法作出合理的解释，则乙方有权撤回增资申请文件。

2、以增资成功为目的，协调各中介机构的关系。

3、按照法律、法规的规定，负责编制或协调编制增资的总体方案、认购办法等必要文件。

八、保密

1、协议双方对因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，负有严格的保密义务：

(1)本协议的各项条款；

(2)有关本协议的谈判；

(3)协议一方提供给对方的涉及提供方专属的或保密的信息和数据，且该信息和数据以书面、录音、录像等形式（口头形式除外）提供。

2、仅在下列情况下，协议各方才可披露上款所述的信息：

(1)依法律、法规的规定；

(2)依任何有管辖权的政府机关、监管机构的要求；

(3)因增资的需要，向己方的专业顾问或律师披露；

(4)非因任何一方过错，而使信息已经公开；

(5)协议各方事先达成书面认可。

3、本条款的适用不因本协议的终止而失效，效力至本协议终止后一年。

九、继受、转让与放弃

1、本协议对协议双方及其权利义务的继受人均有约束力，并保证协议双方及其继受人在本协议中的利益；

2、本协议的任何一方均不得转让本协议项下的权利或义务；

3、本协议任何一方无论任何时候，如未能行使本协议规定的权利，均不构成也不应被解释为该方放弃其该等权利，且不应在任何方面影响该方在此之后行使其权利。

十、免责条款

1、在增资截止日前的任何时侯，如果在本协议任何一方的注册地、营业地或本协议履行地发生对其不能预见、不能避免并不能克服的下列客观情况：

(1)地震、台风、水灾、火灾、战争等不可抗力之情况；

(2)新的法律、法规的颁布、实施和现行法律、法规的修改或有权机构对现行法律、法规的解释的变动；

(3)国家的政治、经济、金融等状况的重大变化。

2、如发生前款所列的情况，导致任何一方或双方的履约能力丧失致使本协议无法实际履行或导致公司前景和本次增资产生实质性不利影响或障碍，双方均有权在本次增资完成之前，向另一方发出暂缓执行或解除本协议的书面通知。

3、主张发生本条第1款所列情况的一方需向对方提供当地政府出具的有效证明文件或当地公证机关出具的公证书。

4、依本条第2款解除本协议时，双方在提供证明文件或公证书后，均免除继续履行本协议的责任。

十一、协议的终止

1、本协议任何一方发生下列情形，另一方有权提前终止本协议：

(1)一方不履行或严重违反本协议规定的义务，致使本协议无法继续履行，或继续履行会导致另一方发生可预见的重大损失；

(2)一方在本协议第二条中作出的声明、保证和承诺，因严重失实、重大遗漏或具有误导成份而未能得到补救致使本协议无法继续履行；

(3)一方违反本协议第十二条规定。

2、如因依本协议第三条第2款或本协议第十一条第1款而导致本协议提前终止，此等终止并不影响任何业已形成的权利主张，也不影响协议双方根据本协议第三条、第十一条所应承担的责任。

3、如因发行人的原因致使本协议依第三条第2款之规定提前终止，发行人应根据乙方出示的有关证据，向乙方支付因代理增资所产生的实际费用。

4、如本次增资事项未经发行人股东大会审议通过，本协议自动终止，已经支付的相关费用不予返还。

十二、违约责任

1、如果本协议任何一方违约，违约方应向守约方支付相当于本次增资财务顾问费用30%的违约金并赔偿损失，赔偿范围包括守约方为履行本协议支出的一切合理的费用。

2、任何一方违反其在本协议第二条中所作的声明、保证及承诺，导致他人向对方提出或者威胁提出权利或赔偿请求，责任方应就对方产生的一切损失提供完全、有效的赔偿。赔偿范围包括但不限于：赔偿给他人的费用；为对抗上述请求和根据本款实现自己的请求而发生的诉讼费、律师费、差旅费等一切合理费用。

十三、通知

本协议项下所有通知均应采用书面形式以传真、邮寄或委派专人送达，通知一经送达即生效；本协议各方的有关地址、联系人及电话、传真号和邮编如下：

保罗生物园科技股份有限公司

地址：

联系人：

电话：

传真：

邮编：

上海鼎洪投资管理有限公司

地址：

联系人：

电话：

传真：

邮编：

十四、争议解决

履行本协议而产生或与本协议有关的任何争议，协议双方应首先通过协商解决。如果协议双方协商不能解决，则可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十五、附则

1、本协议经双方签字盖章后生效。

2、本协议的修改采用书面形式，经双方协商一致和双方签字盖章后生效，并报上海股权托管交易中心备案。

3、本协议一式伍份，具有同等的法律效力；协议双方各持贰份，报送上海股权托管交易中心备案壹份。

（本页为协议双方签字、盖章页）

甲方（盖章）：

XX科技股份有限公司

法定代表人

(或授权代表)：

二○一五年月日

乙方（盖章）：

XX投资管理有限公司

法定代表人

(或授权代表)：

二○一五年月日

✦ 财务顾问实习周记

岗位职责：

1．调研和分析客户需求，设计和优化业务流程，制定有针对性的解决方案；

2．通过专业的项目管理，协助和引导客户完成系统实施工作；

3．帮助客户成功应用公司管理软件，负责项目的技术实施工作；

4．结合客户管理信息化需求，对用户需求进行分析、整理, 主导管理系统实施和二次需求开发；

5．完成项目实施所需文档的编制、持续总结项目实施经验、形成项目知识文档，并进行内部知识共享。

职位要求：

1．本科及以上学历，计算机、管理类、财经类相关专业优先。

工作汇报网编辑们的工作效率秘籍:

财务顾问工作总结 | 财务顾问优秀事迹材料 | 财务科实习周记 | 单位财务实习周记 | 财务顾问实习周记 | 财务顾问实习周记

2．三年以上ERP项目实施经验，有完整的信息化实施经历。

3．良好的英文听、说、读、写能力。

4．良好的个人修养、团队协作和沟通能力。

5．工作主动性高，具有较强的学习力与执行力。

6．有制造型企业管理经验者优先。

7．有QAD、Infor、Oracle EBS实施经验者优先。

8．能适应经常出差。

9. Base:Home.

✦ 财务顾问实习周记

一、合同概述

财务顾问聘用合同是指雇主与财务顾问之间的法律协议。通过签订这份合同，雇主聘请财务顾问为其公司或个人提供专业的财务咨询服务，以帮助其做出正确的财务决策。本合同涵盖了聘用条件、工作职责、薪酬待遇、双方权益和责任等方面的内容，旨在确保财务顾问与雇主之间的良好合作关系和法律约束力。

二、聘用条件

在这一部分中，列出了财务顾问聘用的基本条件。雇主应明确要求财务顾问具备相关财务管理背景、技能和经验，以及必要的证书或学历要求。还可包括对财务顾问涉及的行业或特定领域的专业知识的要求。同时，雇主可要求财务顾问具有一定的沟通能力、合作能力和解决问题的能力，以便更好地与其他团队成员合作，为公司带来长期的价值。

三、工作职责

这一部分详细描述了财务顾问的工作职责和责任。财务顾问的主要职责可能包括财务规划和分析、财务报表的编制和解读、预算和成本管理、税务筹划、投资分析和风险评估等。值得注意的是，财务顾问还需及时向雇主汇报财务状况、提供建议和解决方案，并确保公司的财务操作符合相关法规和准则。在合同中明确财务顾问的责任范围，有助于明确双方的期望并保证工作的顺利进行。

四、劳动合同与保密协议

在雇主与财务顾问之间签署的合同中，应包括双方约定的劳动合同条款和保密协议。劳动合同中应明确双方的权益和义务，包括工作时间、工资、福利、假期安排等。保密协议是为了保护雇主的商业机密和财务信息，财务顾问在服务期间和服务结束后都有义务对公司的机密信息进行保密。这一部分的完备性和严谨性对雇主来说至关重要，以免在日常工作中发生任何纠纷或信息泄露事件。

五、薪酬待遇

财务顾问聘用合同也应包括薪酬待遇的具体约定。在合同中明确财务顾问的薪资结构、薪资调整机制和发放时间，以确保薪酬的公平和透明。同时，还应明确奖金和福利方面的待遇，如年终奖金、保险福利和其他额外津贴。明确薪酬待遇和福利政策，有助于激励财务顾问的工作热情和积极性，并维持其长期的忠诚度。

六、终止合同和争议解决

合同的终止是合同中必不可少的一部分。合同应规定解除合同的条件和程序，包括双方提前通知的期限、赔偿金的支付等。为了避免潜在的纠纷，合同中通常会规定争议解决的方式，比如仲裁或诉讼。这一部分的明确性和详细性对双方都至关重要，以保持合同的公平和合法性。

七、总结

财务顾问聘用合同是雇主与财务顾问之间的重要法律文件，旨在确保合作的顺利进行和双方权益的保护。通过明确聘用条件、工作职责、薪酬待遇、劳动合同和保密协议等内容，可以建立起有效的合作框架，并为双方提供法律保障。这份合同的详细和具体性对于雇主来说至关重要，能确保合同的可执行性和有效性，并为公司的财务安排提供良好的支持。

✦ 财务顾问实习周记

1、密切关注境内外外汇市场波动，为公司相关业务做好规划及全盘布置；

2、建立健全集团化财务体系制度。

3、建立健全境内、外公司的相关财务体系制度。

4、根据集团财务资金总体安排，落实集团在财务制度、财务系统、财务报告、财务分析、资金管理、预算管理和管理会计的要求和任务。

5、协调银行、工商、税务、审计及其他监管机构、政府部门的关系，维护集团和公司的利益。

6、完成领导安排的其他工作。

✦ 财务顾问实习周记

甲方，______ 乙方;______

根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银行中间业务暂行规定等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用

日常咨询服务，

服务内容

1.政策法规咨询，乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2.企业项目发布，乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介。

3.财务咨询，为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。

4.投融资咨询，当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。

5.产业、行业信息与业务指南，乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商业银行业务所涉及的业务指南。

服务方式

1.为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台_________作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。

2.双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。

财务顾问费用

1.乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币_________元整。在本协议签定后0日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号，_________，户名，_________银行，开户银行，_________银行。

2.双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。

专项顾问服务，

服务内容

1.年度财务分析报告，公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析。

2.独立财务顾问报告，为企业关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。

3.直接融资顾问，包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。

4.企业重组顾问，为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。

5.兼并收购顾问，为企业兼并收购境内外上市公司物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

6.管理层收购及员工持股计划，管理层和员工持股方案的设计;收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持;相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

7.投资理财，为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益;

8.管理咨询，针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。

服务方式

1.专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。

财务顾问费用

1.甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户0%—__年财务顾问费和相关费用。

4.正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。

5.甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。

乙方的义务

1.乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。

2.乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3.乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，确保其正常运行。

4.乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供甲方提交乙方使用的材料与文件。

三、协议的效力与违约责任

1.本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2.任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3.本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。

4.本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。

5.本协议有效期_________年。

甲方，_________乙方，_________

法定代表人，_________法定代表人，_________

_________年____月____日_________年____月____日

✦ 财务顾问实习周记

岗位职责：

1、向客户演示产品，为客户解答演示过程中的问题，配合客户组建上线工作；

2、对客户上线后实际使用软件过程中的发现的BUG第一时间汇总反馈给相关部门予以解决，对客户提出的需求在规定时间内给予客户解决方案，对软件操作问题及时告知客户如何操作；

3、定期和不定期对上线客户进行回访，能良好处理客户关系；

4、配合销售与客户保持经常性的联系与沟通；

5、熟悉财税知识，数据分析，有过相关财务工作经验（代账会计）；

6、协助领导完成其他日常事务性工作。

任职要求：

1、能够接受出差；

2、具备良好的财务知识，有一年以上代账公司做账及报税经验优先；

3、性格开朗，做事利落，敢做敢说，善于与人沟通；

4、良好的学习能力，有独立工作能力。

✦ 财务顾问实习周记

8.1 配合甲方工作，并为甲方提供必要的工作条件和便利条件。

8.2 如实向甲方提供与其提供财务顾问咨询服务所需的文件资料和相关信息，并确保所提供文件资料及相关信息的真实、准确、完整。

8.3 按本协议约定及时向甲方支付日常咨询顾问费用及其他相关费用。

8.4 按照要求使用甲方提供的财务顾问网络平台，不得擅自转让给第三方使用。

8.5 保护甲方提供的咨询意见、信息及相关报告等文件资料的知识产权，合理使用甲方提供的咨询意见、信息及相关报告等文件资料。

8.6 乙方应承担保密义务，未经甲方许可，不得向第三方提供(披露)甲方提交给乙方的任何材料、文件及相关信息，以及转载从甲方财务顾问网络平台上获得的任何信息。

✦ 财务顾问实习周记

财务顾问协议

甲方(委托方)：

住所地：

法定代表人：

委托代理人：

电话：

乙方(受托方)：

住所地：

电话：

协议签订地点：

协议签订日期：年月日

鉴于：

二、乙方是一家依法成立并合法存续的资产管理公司，具有丰富的财务顾问咨询服务经验。

甲、乙双方经过友好协商，乙方接受甲方的诚意邀请，为甲方提供财务顾问服务。双方就财务顾问服务相关事宜，达成如下协议：

第一条财务顾问服务内容

第二条财务顾问服务期限

乙方为甲方长期提供财务顾问服务，以年为单位。自本协议生效之日起至[]年[]月[]日止。

第三条双方的声明与保证

3.1双方已获得签署本协议以及履行本协议项下义务所必需的授权和批准。

3.2在本协议上签字的代表合法享有代表双方签署本协议的权利，或已被正式授权代表双方签署本协议。

第四条乙方的权利和义务

4.1乙方有权自主选择人员组建财务顾问团队，独立开展财务顾问服务的各项工作。甲方提供的财务顾问方案服务仅供乙方参考。

4.2乙方应诚实信用地履行财务顾问职责，组织专业财务顾问团队开展工作，维护甲方的合法权益。

4.4乙方有权按照本协议第六条的约定向甲方收取财务顾问费。

4.5乙方为甲方长期财务顾问，每季度考察甲方一次(费用自理)，了解其资金运营情况，及时制定相应的融资方案供甲方参考与分析。

第五条甲方的权利和义务

5.1甲方按本协议的约定享有乙方提供的财务顾问服务。

5.2乙方接受甲方委托时，甲方应出示合法的相关证件,以及委托授权等合法资格证明。(并随附本协议，简称：附件1)

5.3甲方应按乙方要求向乙方提供真实的、与财务顾问服务有关的详尽资料(甲方当事人所提供给出的材料，如有虚假、伪造或违法行为引发法律纠纷、责任及一切直接与间接的经济损失均由甲方承担。)，如有更改应及时告知乙方，以利于乙方做出准确的分析、研究。甲方在本协议签订后保证积极配合乙方的工作安排，不得推诿及拒绝。

5.5甲方应按本协议第六条的约定按时、足额向乙方支付财务顾问费。

5.7甲方不如实向乙方或出资方说明情况、提供虚假资料而导致签约不成功的，应当按本协议约定向乙方支付服务费用，并承担一切经济损失。

第六条财务顾问费用的支付

6.1甲方应于本协议签订之日起[]个工作日内将首笔财务顾问费用支付至本条第6.4款约定的乙方指定的账户。

6.4乙方的指定账户为：

开户银行：

户名：

账号：

第七条权利保留

第八条变更、修改与终止

8.1本协议经双方协商一致，可以书面形式进行变更或修改，任何变更或修改均构成本协议不可分割的组成部分。

8.2除法律、法规另有规定或当事人另有约定外，本协议在其项下权利义务全部履行完毕前不得终止。