个人风险排查自查报告精选。
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个人风险排查自查报告 篇1
根据《社会保险业务档案管理规定（试行）》（人力资源和社会保障部令第3号）、《广西壮族自治区社会保险业务档案管理暂行办法》（桂人社发【20xx】130号、《广西壮族自治区城乡居民社会养老保险业务档案管理规定（试行）》（桂人社发【20xx】32号）等文件精神，为了加强和规范我局社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，促进档案管理工作规范化、制度化、信息化，发挥档案的服务作用，我股室做了大量细致的工作，现将我股室社会保险业务档案检查工作如下：
—、认识到位、责任到人。
按照《广西壮族自治区保险业务档案管理暂行办法》文件精神，局领导高度重视，设立了社会保险业务档案管理股，配备了档案库房和档案电脑管理软件，设立专职档案管理人员和兼职社会保险业务档案员，负责各科室档案的搜集、整理、立卷和归档，为实现信息化管理奠定基础。
二、加强管理。
我股室根据《档案法》及《广西壮族自治区社会保险业务档案管理规定（试行）》有关规定，结合社会保险基金业务的特点制定了一系列业务档案管理制度，在制度、约制上各股室之间业务档案牵制性，使我局的档案管理工作有章可循、相互依存。我局社会保险业务档案将顺其自然的走向标准化和规范化，并对社会保险基金各项业务管理起到了基础性科学管理并被完整利用。
三、社会保险业务档案归档整理情况。
根据《自治区社会保险业务档案管理细则（办法）》的管理要求，本着“集中统一管理，按业务险种分类管理”原则，目前我股室已整理完成20xx、20xx年各类社会保险业务档案立卷305册。
四、业务档案工作存在问题和今后努力方向。
1、问题：是社会保险业务工作一直以来重业务轻管理，历年的业务档案在各股室分散、杂乱尚未整理，现在一次性整理工作量大、涉及面广、种类繁多、进度缓慢。
2、社会保险业务档案管理知识还需要进一步普及和深入，针对以上不足，我股室将在今后的社会保险业务档案管理工作切实加以改进。力争通过今年市认定达标验收。
为落实集团公司要求，确保我市邮政代理保险业务合规文件运行，根据县局指示我局开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：
1、业务开办逐级授权，授权规范，并在上级授权规范内开展业务
2、不存在违反法律法规开展业务，代理关系和法律责任不清楚等问题导致的各类风险隐患
3、代理保险人从业人员没有考取相应的从业资格证
4、网点取得了《保险兼业代理业务许可证》，张贴在显要位置。与保险系统网店名称相符
5、营业厅按规定张贴了《人身保险投保提示》
6、当期销售的产品没有超过三家保险公司
7、投保时按规定填写《投保单》、《投保人风险承受力评估报告》、《人身保险投保提示书》等资料均有投保人本人填写投保单、回执、委托授权书等重要文件的行为
8、严格按规定留存客户身份证复印件，对于投保人与被保险人不是同一人的，要求提供被保险人的有效身份证件
9、不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失
10、网点日间业务及时上缴后督，并留存交接记录
11、摆放的资料合规，没有自行印制宣传资料
12、建立了客户投诉及危机事件处理预案，妥善处理客户投诉，并做好记录
13、建立了客户台帐
14、填写的客户信息真实有效
15、操作员密码定期修改，不使用他人工号办理业务
16、系统操作员与网点实际人员相符，人员调整合规
17、网点单证账实相符，顺号使用，留存凭证量不超限
18、按规定进行单证的请领、交接，并留有相关记录
19、严格按协议规定的结算机构、结算周期、手续费、结算保费及手续费，手续费收入全额入账
20、设立专门的业务台帐和财务账薄记载保险代理业务
21、不存在挪用、截留、侵占保险费或者保险金的行为
22、不存在直接收取保险公司好处费和手续费之外的任何费用
个人风险排查自查报告 篇2
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
酒财部主要以下面几点进行排查：
一、财务资金安全方面
1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改进措施：
通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
个人风险排查自查报告 篇3
根据上级部门关于开展风险排查自查自纠活动的通知要求，结合本乡实际，按照县委、县的安排部署，我局及时开展了全县农村危险化学品生产、经营企业危险化学品经营企业危险化学品生产、经营企业危险化学品经营、生产、经营企业危险化学品安全风险排查活动，现将具体情况总结如下:
我局对辖区农村危险化学品经营企业进行了排查自纠。重点查处了“小金库、大案要案、重大案件”等一批典型案例案例，对排查出的问题进行了重点整改，对排查出的问题及时进行了整改，使农村危险化学品企业生产、经营活动的安全得到了有效保障，全县农村危化品经营企业安全度、安全投入、生产经营效益明显提高。
我局以“查漏补缺、提素质、防风险”为目的、结合本乡实际情况，制定了“危险化学品、经营企业危险化学品安全风险防范措施”，明确专人管理。我们采取了“一对一”的管理办法，对危险化学品经营企业进行了重点检查，重点检查了化工、建材、建筑工程、建筑材料、建筑垃圾、建筑工地危险化学品生产企业经营情况，对排查出的问题进行了认真整改。
在检查过程中，我局采取多种形式，重点检查了“三个制度”、“四个不准”、“三个限期”、“四个严禁”、“四个不准”等。
首先对企业的安全管理制度进行了梳理，针对不健全的地方，及时修改了制度，进一步明确了各项制度和安全责任人，并将检查情况纳入到了各企业的考核，对不按规定的要求整改的企业进行了通报，并将检查情况列为了企业年终考评。
在检查过程中，我局严格按照“四个不准”要求进行自查，重点检查了危险化学品经营企业经营状况和经营企业的安全生产管理情况，对排查出的问题及时进行了处理，并将检查情况列为了年终考核。
三、加强农村危险化学品安全风险防范
加强危险化学品从业人员的安全培训，对农村危险化学品从业人员的培训工作，我局严格按规定要求进行考试，对参加培训人员进行了考试，并对参加培训人员签订了安全责任书，确保了我县农村危险化学品的安全。
四、开展了危化品生产、经营企业安全风险管理工作。我局以“查漏补缺、提素质、防风险”为目的，结合危险化学品生产、经营企业安全管理制度和相关法律法规，进一步完善农村危险化学品生产、经营企业危险化学品从业人员安全培训机制，建立了危险化学品从业人员安全培训制度，有效地杜绝了重大危险源。
五、加大了对危险化学品经营企业的管理检查力度。今年，我局对全县农村危险化学品经营企业、农村危险化学品经营企业的安全管理进行了全面检查，重点检查了“危险化学品从业人员安全培训”情况、“五要素”、“四个不准”、“四个不准”等一系列安全管理制度是否建立。
六、对企业的安全生产管理工作进行了检查，重点检查“危险化学品生产、经营企业危险化学品经营、使用危化学品”安全管理制度落实情况，“六项制度”落实情况，“三级安全生产目标管理体系”建立情况。
通过检查，进一步加强了农村危险化学品从业人员的安全生产意识，进一步提高了安全生产管理的质量水平，为我县农村危险化学品安全生产工作起到了促进作用。
个人风险排查自查报告 篇4
根据省卫生厅省教育厅湘卫疾控发（20xx）5号文件要求，20xx年4月，我市对学校结核病防控工作进行了摸底检查，本次调查充分发挥了卫生、教育、疾控、医院和学校等多部门协调配合的作用，采取各级单位自查，最后将结果汇总的形式进行。
一、教育和卫生行政主管部门工作情况
娄底市卫生和教育行政主管部门高度重视学校结核病防控工作，20xx年以娄卫疾控（20xx）30号文件对20xx年《学校结核病防控工作规范（试行）》进行了转发，并于20xx年协调组织了相关学校、疾控和医疗机构举行了学校结核病联防联控工作会议，相关领导对学校、疾控和医疗单位相关工作职责和要求做了重要指示。5个县市区卫生和教育行政主管部门对学校结核病防控工作规范进行了转发，召开了学校结核病防治工作协调会议，并规定新生入学体检必须有结核病检查项目。
二、医疗机构工作情况
1、结核病防治机构：6家疾病预防控制机构（结核病防治机构）有4家20xx年制定落实了学校结核病防治工作计划，有5家为学校结核病防治工作进行了业务培训指导，有6家协助51所学校开展了结核病防治健康教育，有6家印制了学校结核病防治宣传资料并发放到50所学校，有5家利用直报系统监测了20xx年的'学校结核病患者信息，并将20xx年的结核病患者信息通知到34所学校共37人，20xx年对学校177例密切接触者进行了筛查，筛查出55例学生结核病患者。
2、综合医院：32家综合医院中，其中娄星28家中有3家发现学校肺核患者并报告，其余各县市区各1家发现学校肺结核患者并报告，20xx年学生疫情信息填写完整的综合医院有7家，存在漏报1家，及时转诊有7家，将信息通知疾控机构有21家，20xx年参加或开展医务人员结核病技术培训的综合医院有38家，培训总人数221人。
三、学校工作情况
此次参与自查学校43所。
1、有校医的学校39所。
2、20xx年学校工作计划中有结核病防控内容的39所。
3、建立结防工作领导责任制的学校有39所。
4、建立结核病疫情报告制度及流程的39所。
5、新生入学体检筛查结核病的42所。
6、开展结核病健康教育工作的29所。
7、20xx年校医参加包含结核病防治内容培训的学校21所。
8、20xx年开展因病缺勤追踪的学校39所。
9、20xx年有学生因结核病缺勤的学校14所。
10、20xx年有学生因结核病而休复学的学校14所。
11、执行教室开窗通风制度的学校有43所，执行宿舍开窗通风制度的学校有43所。
12、20xx年协助开展密切接触者筛查的学校有17所。
个人风险排查自查报告 篇5
近年来，银行卡在国内迅速发展，已成为广大人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速发展的同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和控制风险是当前必须要解决的问题。根据粤农信联河源办发【20xx】14号文关于开展银行卡业务风险排查活动的通知，我社对银行卡业务的相关管理情况进行了自查，主要有以下几个方面：
一、关于制度建设和岗位设置方面：县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据县联社相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位进行了明确的`岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的具体流程、重点风险防范和控制等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。
二、关于业务管理情况方面：对于银行卡的开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格按照县联社的相关管理规定进行操作，严格审查客户资料的真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡安全用卡方面的宣传手册给前来办理业务的客户，向他们宣传有关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康安全地向前发展。
三、关于自助设备业务管理情况方面：目前我社还暂未安装有银行卡自助设备，因此我社暂无此项业务的相关内容。
四、关于银联pos业务管理情况方面：因为此项业务目前主要是由县联社负责安装、维护和管理，因此我社也暂无此项业务的相关内容。
五、关于资金清算及差错处理情况方面：对于客户的差错投诉，我社都第一时间安排专员负责跟进了解，并及时与县联社清算部门进行沟通解决，务求将损失和风险控制在最低范围。
六、关于新业务开展情况方面：我社目前并未开展珠江平安卡vip卡、银行卡自助循环贷款、农民工银行卡特色服务等方面业务。
七、关于科技开发管理情况方面：此项业务主要由县联社相关部门负责。
八、关于检查监督情况方面：对于银行卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班子都定期或不定期进行检查，县联社稽核部门也会不定期派人前来进行检查指导工作，务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。
信用社
20xx年3月10日
★ 银行风险排查自查报告 (3篇)
★ 银行风险排查自查报告 3篇
★ 银行卡自查报告
★ 银行卡业务自查报告
★ 银行银行卡业务自查报告
★ 四个排查自查报告
★ 银行风险自查报告
★ 学校风险隐患排查总结
★ 幼儿园办学条件排查自查报告
★ 校园安全隐患排查自查报告
文档为doc格式
个人风险排查自查报告 篇6
为贯彻落实中央、省、市金融管理和防范经营风险工作会议精神，确保“三个一律”、“三项规定”的实效，按照《中国程》和《中国党党内监督条例》的有关规定，我局结合我局实际，按照《中国党领导廉洁从政规定》中关于加强党内监督、保持党的纯洁性的要求，认真开展了为期五个月以来的自查自纠工作，现将自查情况报告如下。
一、自查自纠情况
一）落实“一岗双责”，切实履行好主体责任。我局高度重视党风廉政责任制落实情况，把此项工作纳务政务公开的范围，纳风廉政责任制考核，与业务工作同部署、同检查、同考核。
二）坚持“两线同步”，认真履行好党风廉政建设主体责任。我局按照“一岗双责”要求，坚持党要管党、从严治党的方针和制度，认真落实领导班子党风廉政建设“一岗双责”责任制；坚持“一岗双责”，局与各股室签订了党风廉政建设责任书，将责任落实情况与成员挂钩。成员与分管局领导与股室负责人签订党风廉政建设“一岗双责”责任状；与各基层织签订了党风廉政责任状；认真落实党风廉政建设领导责任，将党风廉政建设工作与业务工作全面同步考核。
三）健全党风廉政责任机制，加强对权力运行的监督管理。我局始终把落实党风廉政建设责任制作为加强党风廉政建设的一项基础性工作，认真研究和制定了党风廉政建设责任制考核细则。坚持“分级负责、属地管理”和“一岗双责”的工作要求，将党风廉政建设责任目标任务层层分解落实到股室。
四）建立和完善反腐倡廉制度，切实抓好落实。
一是建立健全领导党风廉政建设责任制。成立了党风廉政建设和反工作领导小组，明确党风廉政建设责任制和监督责任；建立健全党风廉政责任制和党风廉政建设责任体系；健全党风廉政建设责任体系；完善党风廉政建设领导责任制，形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各股室、直属事业单位负责人为责任人的“三把手”负总则，局成员各负其责，层层落实。
二是建立健全党风廉政建设责任体系，形成“一把手”亲自抓、负总责，分管领导具体抓的工作机制；建立健全党风廉政责任制，做到“两线同向，四个结合”；建立健全党风廉政责任体系，形成“一把手”亲自抓，定期研究和分析问题，研究措施，解决问题和困难。
三是建立健全“一岗双责”工作机制，把责任细化到股室、直属事业单位，把责任层层分解落实到具体人员和具体责任股室，形成“一把手”亲自抓，各股室、直属事业单位全体职工分管领导具体抓，层层抓落实的工作格局。
四是建立健全了党风廉政责任制制的监督机制。局成员与分管股室、直属事业单位主要负责人签订了党风廉政建设“一岗双责”责任书，与各单位、支部与签订了“一岗双责”责任书。
二、整治“三风”，认真整治不正之风
按照《中国党廉洁自律准则》和《中国党纪律处分条例》的有关规定，我们认真开展了自查自纠和专项整治工作。
一）深入开展“两节”和党风廉政建设专项整治活动。
按照“两节”和党风廉政建设责任书的要求，我局组织召开了党风廉政建设责任制工作会议，传达了市县纪委关于党风廉政建设和反工作的文件精神，学习了《关于进一步落实党风廉政责任制的实施意见》等文件，并组织了全体集中学习了《廉政准则》及其相关内容等，使大家更加自觉地把党风廉政建设责任制落到了实处，切实履行好党风廉政建设和反工作的主体责任。
二）深入开展党风廉政教育。
在我局开展“廉政廉政教育月”活动中，我局以学习、思想、理论和“”重要思想为主要内容，以集中教育和集体学习相结合，加强对、的教育。组织全体集中观看了《案例警示录》以及廉政警示录。通过学习和教育